與獨立董事溝通情形

會計師與獨立董事溝通情形(113年）

日期 溝通會議 出席人員 溝通事項 溝通結果
113/03/15 查核彙總階段
溝通會議
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 蘇艶雪
  4. 獨立董事 顏鴻傑
  5. 勤業眾信 李季珍會計師
 針對112年度查核彙總事項向獨立董事進行溝通：
  • 查核誤述彙總
  • 顯著風險查核結果
  • 會計師公費
  • 個體及合併關鍵查核事項
  • 審計品質指標(AQI)
 全體獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/11/07 查核規劃階段
溝通會議
  1. 獨立董事 何奕達
  2. 獨立董事 王永春
  3. 獨立董事 顏鴻傑
  4. 勤業眾信 李季珍會計師
 針對113年度查核規劃事項向獨立董事進行溝通：
  • 重大性規劃
  • 集團查核範圍與方法
  • 顯著風險之辨識及因應
  • 個體及合併關鍵查核事項
 全體出席獨立董事針對本次溝通事項無意見。

內部稽核主管與獨立董事溝通情形(113年）

日期 溝通會議 出席人員 溝通事項 溝通結果
113/03/15

獨立董事與

內部稽核主管單獨座談會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 蘇艶雪
  4. 獨立董事 顏鴻傑
  5. 稽核主管 蔣海微
  • 112年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
 全體獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/03/15 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 蘇艶雪
  4. 獨立董事 顏鴻傑
  5. 稽核主管 蔣海微
  • 112年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形
  • 內部控制制度聲明書報告
 全體獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/05/10 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 蘇艶雪
  4. 獨立董事 顏鴻傑
  5. 稽核主管 蔣海微
  • 113年第一季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
 全體獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/08/08 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 蘇艶雪
  4. 獨立董事 顏鴻傑
  5. 稽核主管 蔣海微
  • 113年第二季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
 全體獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/11/07 獨立董事與內部稽核主管單獨座談會
  1. 獨立董事 何奕達
  2. 獨立董事 蘇艶雪
  3. 獨立董事 顏鴻傑
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 113年第三季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
 全體出席獨立董事針對本次溝通事項無意見。
113/11/07 審計委員會
  1. 獨立董事 何奕達
  2. 獨立董事 蘇艶雪
  3. 獨立董事 顏鴻傑
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 113年第三季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
  • 114年度稽核計畫
  • 修訂內稽內控
 全體出席獨立董事針對本次溝通事項無意見。

內部稽核主管與獨立董事例行溝通情形

  • 每月稽核報告影本交付各獨立董事核閱。
  • 各獨立董事核閱稽核報告影本後若有疑問，會來電詢問。
  • 內控缺失及異常事項改善情形均按季作成追蹤報告呈送各獨立董事。
  • 內部稽核主管依規定於每季出席審計委員會報告稽核業務，並透過審計委員會與獨立董事進行溝通。
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